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七小时头脑风暴五大话题引领券业变局

发布时间:2021-01-07 10:58:49 阅读: 来源:洗手液厂家

7日开幕的证券公司创新发展研讨会现场重量级嘉宾云集,郭树清、姚刚、姜洋、朱从玖等多位证监会官员出席并演讲。各家券商高管悉数到会,面对台下密集的听众,郭树清感叹:“没想到来了这么多人。”

由于想发言的嘉宾太多,原计划六个小时的会议不得不延长到七个小时。在下午分会场讨论会上,各证券公司业务部门主管,针对综合创新、经纪业务、投行业务、资产管理业务创新及证券公司对外开放五大议题掀起“头脑风暴”。

综合创新主动求变

综合创新是分组讨论会的首场,“边缘化”危机成为此场讨论的关键词。多家券商提出,与银行、信托等金融服务行业相比,证券行业在金融体系中正逐步“边缘化”,行业面临发展困境。兴业证券(601377)董事长兰荣主持会议时表示,面对行业创新发展,必须要变“被动等待”为“主动求变”,券商迫切需要改变自我。

“创新要允许一部分业务试水失败。”一创摩根CEO贝多广的发言引起同行共鸣。齐鲁证券董事长李玮直言“创新谈何容易”,不同类型的券商应切合公司实际找准创新着力点,并透露齐鲁证券将重点选择五大着力点,分别包括培育创新文化、优化内生机制、丰富产品体系、强化服务功能并以技术创新构建业务支持平台、推动客户服务模式及盈利模式创新。

对于这一主题,中信证券(600030)董事长王东明在参加分组讨论时表示,证监会近期的表态已经将行业创新提到较高的位置,证券行业创新对实体经济至关重要,证券行业若发展不足,将为中国经济及金融体系带来极大风险。

经纪业务艰难转型

经纪业务是本次研讨会第二大主题。在经纪业务领域领先的银河证券表示,经纪业务由传统通道业务向全面财富管理业务转型已成行业共识。不过在目前的环境下,券商开展真正意义上的全面财富管理业务还有待时日。银河证券提出,在未来三年内经纪业务转型的发展战略定为:以“大投顾业务”为抓手,实施以客户中心的金融产品创新发展战略。

长城证券认为,从客户视角来看,目前投顾业务的接受程度及业务盈利模式面临瓶颈:一是职能定位模糊,二是个人品牌与公司品牌混淆,三是投入与产出不匹配。因此下一步发展投顾业务,应明晰法规界定与解释,并分类管理、分类发展,建立健全支持体系。

差异化竞争亦是证券公司经纪业务转型要点。最新上市的东吴证券(601555)在发言中提出,经过多年探索逐步形成了特色化经营的思路。他们将以苏州为“根据地”,“做熟、做透、做深、做细”,并考虑到苏州县域经济发达,农村居民理财需求旺盛,东吴证券在重点乡镇设立营业部,并在每个县市设立投行事业部。

投行业务推陈出新

投行业务的研讨会现场是五场分会场中记者最多的一场,新股发行体制改革、固定收益业务、并购业务等均是热议话题。

“新股不愁卖的时代已经过去。”中银国际发言人透露,从新股销售情况来看,由于新股上市首日表现不佳,且上市后表现愈发低迷,不论是个人投资者还是参与网下询价的机构,压力不断增大。新股发行已经越来越接近成熟市场,这也需要新股发行制度不断进行完善。在新环境、新制度下,投行业务应推进创新,进行发行人、投资者管理,更灵活的设置发行方案并更加重视ECM在发行定价环节的作用。

中信证券则将固定收益业务视为创新的蓝海,认为债券市场迎来重要发展机遇。未来证券公司的目标应是重点开展以做市商制度为核心的资本中介型业务,成为市场的组织者、产品的设计者、流动性的提供者、交易的参与者和对手以及风险的管理者,构建“巨大”而“稳定”的固定收益业务。

资管业务空间巨大

“中国富裕阶层需要资产管理。”不少券商将创新重点放在资管业务上。申银万国指出,资管业务是国外投行两大核心业务之一,产品创新下的全产品线是国外资管业务成功的关键。行业应坚持私募为主、公募为辅的经营定位,以差异化发展为创新的突破口,以资产管理业务为抓手促进证券公司业务全面转型。

在资产管理领域颇具影响力的国泰君安则计划以证券市场全面制度创新和“放松管制”为契机,实现资产管理业务的跨越式发展,其中包括机制创新(如研究制定证券公司和基金公司员工持股计划),产品创新和服务创新。

刚刚在行业率先推出保证金管理产品“现金宝”的信达证券认为,证券公司也要根据自身实际情况实施产品、服务、组织创新,这是券商业务差异化的核心。

国际化成大势所趋

中资券商走出去与合资券商的发展已成行业趋势。

瑞信方正证券(601901)作为合资券商代表,认为近年来证券行业对外开放工作取得了突出的成就,但参与合资的本土券商壮大自身的自主性有待提高,建议制定有针对性、系统明确的监管政策措施,引导和鼓励本土券商与合资券商做大。建议尽快向符合条件的合资券商颁发研究业务牌照,并在跨境并购业务中,从法规层面确定包括合资券商在内的中国投行的角色。

在中资券商走出去方面,国信证券(香港)金融控股有限公司表示,不论是产品、企业、资金还是证券市场主体都有强烈的国际化的意愿,但我国证券市场国际化进程刚刚起步,应清醒认识到不能盲目求快,以培养具有国际竞争实力的证券市场中介为重中之重,盲目的国际化有可能使我国证券市场成为国际大行的“玩偶”。

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